国信证券分析师在微信群发布不当言论被罚:扣一个季度绩效奖

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7月11日,一名经纪分析师因微信小组发布不当评论而受到批评,并上网。

根据国信证券经济研究所发布的通知文件,国信证券研究所发现,通信团队负责人程成通过微信群发布了不当评论,违反了《经济研究所网络社会化媒体使用管理暂行办法》三条的相关规定。

经过验证,郑成于7月10日7月10日在微信集团“程诚积极转移小组”发表了不恰当的声明。相关言论侵犯了上级机关的精神,侵犯了公司。研究所在互联网社交媒体上的相关规定对研究所造成了严重的负面影响。

研究发现相关不恰当的言论后,他立即要求当事人提问并严肃批评当事人,指示他们认真反映。对于严肃的纪律,经过研究,决定给予沟通团队负责人程成权批评,并扣除季度绩效奖金的问责处理。

在这份文件中,没有提到程成发布的不当评论,互联网上的聊天记录显示郑成在董事会上的评论是在当时公布的。他建议董事会应该如果你打了新的,你就不会打它,你会称它为“小刀,没有韭菜”,这是“公平的世界,普通人不想玩”。

据公开资料显示,程诚目前是国信证券通信行业的首席分析师,年仅32岁。

从2013年到2016年,程诚连续四年入围《新财富》最佳分析师; 2013年排名第四,2014 - 2015年排名第二。

由于经纪分析师的高出现率,他们的评论往往成为市场关注的焦点。近年来,监管层已经显示出管理经纪人演讲的增长趋势。

在2018年9月,当监管机构报告该组织的监督时,他们对经纪从业者的公开声明提出了四项要求。首先是规范公开演讲,加强职业责任。要求信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论可以有效验证,不要使用粗俗,夸张,归纳,煽动性的标题或语言,不要盲目跟风,盲目追逐市场热点。二是加强员工管理,加强公司内部控制。该通知要求经纪人将员工公共演讲管理纳入公司的合规性和综合风险管理系统。三是落实研究报告的合规要求,有效提高研究报告的质量。四是加强媒体合作管理,完善舆论监督和应对机制。

在这种情况下,经纪人也通过合规部门加强了对员工的控制。一位大型经纪人内部人士向记者透露,他所在的研究所的分析师在朋友圈中发布了一个相对负面的消息,引起了当地证券监管局的注意,不到半天,最后是公司的合规情况。它是在部门的要求下删除的。可以预期,未来的经纪人员将更加“真诚和谨慎”,以避免言论失误。