渤海证券营业部女老总行贿350万 揭发藏毒立功获轻判

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新浪财经上市公司研究所法律资本

新浪财经讯近日,裁判纸网宣布了故事情节的逆转,岱海证券重庆营业部前总经理戴正琼(女)通过两家真实控股公司钓鱼1600万,多以全国工作人员贿赂总额约为350万元,构成了贿赂单位的逮捕。在拘留期间,他被捕并被关押在监狱。他的刑期为2年零8个月,罚款20万元。目前,戴正琼已被释放出狱。

实际控制公司无视竞争协议,规避渤海证券的非法利润

2011年7月,湘民投资成立。当时重庆海沙证券营业部总经理戴正琼是公司的实际控制人。

2012年5月至2013年1月,为了取得不正当利益,湘民投资任命了浙商证券上海团结部总经理戴正琼和曹海兵违反有关禁止竞争的相关法律法规。由渤海证券和曹海兵聘请的浙商证券接管了戴正琼的职责,分别以湘民投资和泰和资产的名义介绍了大足国都的融资业务及收取中介服务费。期内,戴正琼代表大民国有资产有限公司董事长兼总经理湘民投资向翔某表示感谢。

2012年11月26日,祥民投资与泰和资产分别与大足国有资产有限公司签订销售咨询服务协议(中介协议),规定大足国资将向湘民投资支付720万元服务费收到融资金额后。泰和资产的服务费为240万元。

2013年1月,在大民投资的推荐下,大足国资与华奥信托签订了债券收入转让和回购协议(融资协议)。 1月24日,祥民投资和泰和资产收到大足国都的全额服务费。第二天,戴正琼两次以支付劳务和工资的名义从祥民投资账户向京某提取70万元。

推广30亿融资业务礼品265万美元和两款劳力士手表

2014年1月,安裕资产成立,戴正琼作为公司的实际控制人参与公司的业务发展和运营。

2014年上半年,戴正琼利用重庆海沙证券营业部负责人的身份,将他介绍给重庆市九龙坡区委常委,西彭公园党委王某某。请王先生帮助承担园区的项目和融资业务,并在成功融资业务后承诺30%的代理费。谢谢王某某,王某某同意了。

习鹏公园投资公司董事长王某某,刘某某等人向关兆琼致意。渤海证券名称戴正琼介绍了西鹏投资与北京信托达成的30亿元信托融资协议,分为多个单位。

2015年3月18日,北京信托成立了元溪实业作为30亿元融资业务的项目公司,刘先生为法定代表人。

2015年3月20日,刘某某代表西鹏凯投资与北京信托签订信托贷款合同,同意第一个融资单位为5亿元,融资成本为12%,融资期限为3 + 1年。每年收取融资金额0.3%的服务费,并每年支付。

2015年8月14日,第一台5亿元人民币支付给元溪工业账户。北京信托向安裕的资产支付了139.2万元的融资服务费。戴正琼支付了刘某的5万元作为感谢。

由于年度支付方式太慢,戴正琼和刘某某讨论了服务协议,完成的第一单位融资服务协议被销毁,取而代之的是第一单位和第二单位融资服务协议。融资支付方式改为一次性支付。同时,如果西彭公园提前偿还,安裕资产收取的融资服务费将不予退还。

2016年1月18日,刘某安排公司财务人员向安裕资产支付第一单位和第二单位代理费共计万元。为了表示感谢,戴正琼给了王某一百万元人民币和劳力士手表(识别价值129,500元),给了刘某160万元的现金和劳力士手表。

报告在监禁期间拥有毒药并轻判,现已从监狱释放。

2016年4月26日,戴正琼因涉嫌贿赂在渤海证券重庆营业部被捕。 2016年5月20日,调查机构查获23名被告人戴正琼银行卡,6本存折,3部手机,1部录音笔,3部USB闪存,1部遥控器,11部门钥匙和宝马。 1个车钥匙;冷冻戴正功个人账户资金1943万元。

2017年9月,戴正琼在重庆市九龙坡区因重庆市九龙坡区九谷镇龙华路自建房4楼拘留12.01克冰毒被捕。事实经公安机关核实。

法院审理到湘民投资和声誉资产构成单位受贿罪后,戴正琼作为直接负责两家公司的负责人,应当追究贿赂犯罪的刑事责任。但是,由于戴正琼报告了他人犯罪的事实,他立功,可以依法予以处罚。

安裕资产和祥民投资因贿赂罪被判处50万元和20万元的罚款;该代理人被判处有期徒刑2年零8个月,并处罚金20万元。

判决书显示,XX的判决是从执行判决之日算起的。如果判决在执行判决之前执行,监禁日将减少到一天,总金额将从2016年5月20日到2019年1月6日减少到13天。换句话说,在目前,戴某某已被释放出狱。

据中国基金业协会统计,戴正琼于2008年进入渤海证券,直到2019年6月才向渤海证券提出辞呈。

(编辑:何义华HN110)